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5月15日，新“國九條”出臺后的首個(gè)“5·15全國投資者保護宣傳日”活動(dòng)在北京舉行?；顒?dòng)上，中國證監會(huì )主席吳清強調，要把投資者保護貫穿于資本市場(chǎng)制度建設和監管執法的全流程各方面，并詳細闡述了五個(gè)“進(jìn)一步”：進(jìn)一步夯實(shí)投資者保護的制度基礎、進(jìn)一步推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量、進(jìn)一步推動(dòng)行業(yè)機構提升專(zhuān)業(yè)服務(wù)水平、進(jìn)一步依法嚴打證券違法犯罪行為、進(jìn)一步暢通投資者維權救濟渠道。

業(yè)內人士表示，資本市場(chǎng)是“事關(guān)上億家庭、數億群眾切身利益”的市場(chǎng)，保護投資者合法權益任重道遠。新“國九條”后首個(gè)“5·15”活動(dòng)釋放出了多重信號：首先，下階段從監管理念到制度設計，再到監管執法，都將更加體現保護投資者特別是中小投資者的合法權益。其次，資本市場(chǎng)將更加突出“強本強基”和“嚴監嚴管”，以上市公司質(zhì)量提升和證券基金機構歸位盡責回應投資者關(guān)切。最后，“零容忍”打擊資本市場(chǎng)違法違規行為依然是下階段的重點(diǎn)工作，同時(shí)結合行業(yè)實(shí)踐，資本市場(chǎng)多元解紛“工具箱”有望不斷豐富創(chuàng )新，助力多渠道推進(jìn)本領(lǐng)域訴源治理工作，切實(shí)保護投資者合法權益。

夯實(shí)投資者保護制度基礎

吳清提出，進(jìn)一步夯實(shí)投資者保護的制度基礎。實(shí)現良法善治，必須牢牢把握中小投資者占絕大多數這個(gè)最大的市情。這就要求證監會(huì )在制度制定修訂過(guò)程中，充分聽(tīng)取廣大投資者特別是中小投資者的意見(jiàn)建議，作出客觀(guān)公正的專(zhuān)業(yè)研判，更加注重制度的公平性，為投資者提供更為實(shí)質(zhì)的公平保護。

在業(yè)內人士看來(lái)，下階段從監管理念到制度設計，再到監管執法，都將更加體現保護投資者特別是中小投資者的合法權益。不斷完善投資者保護制度，將進(jìn)一步強化市場(chǎng)功能發(fā)揮，增強投資者獲得感和滿(mǎn)意度。同時(shí)，投資者行權維權渠道日益暢通，有助于中小投資者積極行權、依法維權，提升其安全感和信任感。

上述人士表示，我國擁有超2億股民、超7億基民，股民、基民數量占我國總人口相當高的比例，投資者特別是中小投資者得到更有效的保護既是資本市場(chǎng)平穩健康發(fā)展的根基，更是衡量其高質(zhì)量發(fā)展的重要指標。

2019年，新證券法發(fā)布實(shí)施，其中設置投資者保護專(zhuān)章。以新證券法為基礎，相關(guān)司法解釋、行政法規、部門(mén)規章、規范性文件以及自律規則為具體指引的投資者保護法律法規體系，為我國資本市場(chǎng)投資者保護工作提供了更充分和有力的制度支持。

在基礎法律法規框架下，包括發(fā)行、上市、交易、退市等在內的各環(huán)節投保制度體系不斷完善。今年以來(lái)，證監會(huì )先后發(fā)布《關(guān)于嚴把發(fā)行上市準入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)（試行）》《關(guān)于加強上市公司監管的意見(jiàn)（試行）》《關(guān)于加強證券公司和公募基金監管加快推進(jìn)建設一流投資銀行和投資機構的意見(jiàn)（試行）》《關(guān)于嚴格執行退市制度的意見(jiàn)》，其中重中之重是保護投資者特別是中小投資者的合法權益。

華安證券董事長(cháng)章宏韜表示，新證券法顯著(zhù)提高了證券違法違規成本，完善了投資者保護制度，進(jìn)一步強化了信息披露要求。去年以來(lái)，監管部門(mén)陸續修訂完善了上市公司股份回購、現金分紅、IPO和再融資監管、股份減持、加強上市公司監管等一系列基礎制度，目前政策效果正在逐步顯現。在此基礎上，要堅持“買(mǎi)者自負、賣(mài)者有責”原則，進(jìn)一步明確各市場(chǎng)主體的責任義務(wù)和行為邊界，營(yíng)造健康的資本市場(chǎng)法治環(huán)境。

推動(dòng)市場(chǎng)各方歸位盡責

吳清表示，進(jìn)一步推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量。他表示，堅決把造假者擋在門(mén)外，把公開(kāi)透明的要求貫徹到公司信息披露的全過(guò)程，把尊重投資者、回報投資者的理念融入公司治理的各項機制，把“僵尸企業(yè)”“害群之馬”堅決清出市場(chǎng)?？毓晒蓶|、實(shí)控人和董監高作為“關(guān)鍵少數”，必須挺在前面、扛起責任。

在銀河證券策略首席分析師楊超看來(lái)，上市公司作為資本市場(chǎng)的參與主體，直接關(guān)系到投資者的利益。要把“壞企業(yè)”清理出市場(chǎng)，投資者才能更有信心。投資者信心的提升，也有助于長(cháng)期投資理念的形成，減少短期投機行為，促進(jìn)資本市場(chǎng)更加成熟穩定?！跋码A段，‘兩強兩嚴’監管理念有望得到更進(jìn)一步落實(shí)?！睏畛硎?，監管部門(mén)在提高上市公司質(zhì)量方面扮演著(zhù)重要角色，通過(guò)制定嚴格的上市標準和懲罰機制，能夠有效促進(jìn)上市公司質(zhì)量的提升，進(jìn)一步加強投資者保護。

吳清還表示，行業(yè)機構連接投融資兩端，必須傾注更多的精力來(lái)服務(wù)投資者。

楊超認為，為能進(jìn)一步提升專(zhuān)業(yè)服務(wù)水平，行業(yè)機構后續應加強三方面工作：一是強化合規與監管遵循，嚴格遵守監管法規，建立并維護強有力的合規體系；二是確保團隊成員適應金融市場(chǎng)的快速變化，通過(guò)持續的專(zhuān)業(yè)教育與資格認證確保從業(yè)人員具備必要的專(zhuān)業(yè)知識和技能，為投資者提供高質(zhì)量服務(wù)；三是建立先進(jìn)的風(fēng)險管理框架，并能及時(shí)識別和緩解潛在風(fēng)險，確保業(yè)務(wù)的穩健運行。

“零容忍”打擊證券違法違規行為

吳清表示，對于“零容忍”打擊證券違法犯罪，證監會(huì )的態(tài)度堅定不移。證監會(huì )將會(huì )同有關(guān)各方健全證券執法司法體制機制，加快構建資本市場(chǎng)防假打假綜合懲防體系，進(jìn)一步提升行政刑事銜接效率，讓不法分子付出慘痛代價(jià)，切實(shí)維護市場(chǎng)“三公”秩序。

數據顯示，近五年來(lái)，證監會(huì )共辦理證券期貨違法案件2370起，作出行政處罰決定1940件，罰沒(méi)款金額約為231億元，向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件及通報線(xiàn)索591起，進(jìn)一步強化“零容忍”執法威懾。

華東政法大學(xué)國際金融法律學(xué)院教授鄭彧表示，證券市場(chǎng)作為金融市場(chǎng)的組成部分，是依靠各市場(chǎng)參與主體的“信用”和“信心”構建起一套健康、良性的游戲規則，才能得以長(cháng)久運行。隨著(zhù)監管預警、調查和處罰流程不斷優(yōu)化，執法效率持續提高，民事、行政和刑事的聯(lián)動(dòng)機制持續優(yōu)化，讓市場(chǎng)知道了違法成本將提高到“得不償失”的水平，以此遏制證券違法行為的行動(dòng)動(dòng)機。

吳清還表示，進(jìn)一步暢通投資者維權救濟渠道。證監會(huì )將不斷總結經(jīng)驗，綜合用好這些投資者保護制度工具，加大證券特別代表人訴訟適用力度，更好發(fā)揮調解仲裁的作用，加強訴調對接，推廣示范判決機制，依法用好先行賠付、當事人承諾等，更加有力支持投資者獲得賠償救濟。

業(yè)內人士預計，未來(lái)投資者保護體系將更加完善，投資者維權成本有望進(jìn)一步降低。隨著(zhù)資本市場(chǎng)多元解紛“工具箱”不斷豐富創(chuàng )新，投資者合理訴求能夠得到更加快速、便捷的解決，投資者權益也將得到更好保護。

（來(lái)源：上海證券報）

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